20万人在这场加密货币诈骗中损失了6.5亿美元

美国证券和交易委员会（SEC）已对加密货币公司NovaTech及其联合创始人提出指控，指他们策划了一场价值6.5亿美元的欺诈计划，同时还对经纪商OTC Link LLC罚款119万美元，原因是反洗钱（AML）违规。

在向佛罗里达南区地方法院提交的一份诉状中，SEC指控NovaTech及其已婚联合创始人Cynthia和Eddy Petion，通过多层次营销（MLM）计划欺诈全球超过20万投资者。该公司据称通过承诺投资加密资产和外汇市场筹集资金。这支持衍生品、商品、证券和其他金融工具的交易的市场通常通过数字平台或有形地址向投资者开放，其主要责任是维护公正公平的交易行为。这些对于确保交易所支持的安全费率的分配非常重要。

“NovaTech和Petions对全球数万受害者造成了巨大损失，”SEC的Fort Worth地区办公室主任Eric Werner说，“正如我们所指控的，这种规模的MLM计划需要推动者进行燃料供应，今天的行动表明我们将追究不仅是这些大规模计划的主要建筑师，还有通过非法寻求受害者传播其欺诈行为的推动者的责任。

SEC声称，NovaTech使用新投资者的资金支付早期投资者和推广佣金，而Petions则据称为个人使用挪用了数百万美元。该计划 reportedly 针对了海地裔美国社区，并从2019年运营至2023年5月倒闭。

六名NovaTech的推广者也因在知悉该公司受到监管行动后仍招募投资者而受到指控。其中一位推广者Martin Zizi已同意支付10万美元的民事罚款，以部分解决这些指控。

这是SEC最近对加密货币公司进行的又一起数百万美元的行动。两周前，SEC与司法部联合，指控加密货币社交媒体平台BitClout的创始人Nader Al-Naji进行电线欺诈和销售未注册证券，总计2.57亿美元。

在另一场行动中，SEC宣布对OTC Link LLC提出指控，原因是其在三年期间未提交可疑活动报告（SAR）。据称，OTC Link运营三个场外证券替代交易系统平台，但它没有适当的反洗钱程序来监控可疑活动。

“经纪人交易商是证券市场的关键守护者，必须对可疑交易进行尽职监测，”SEC的New York地区办公室副主任Tejal D. Shah说，“当像OTC Link这样的公司未提交SAR时，他们剥夺了监管机构和执法部门获得可疑活动信息的重要来源。”

OTC Link已同意支付119万美元的罚款，并雇佣一名合规顾问来审查其反洗钱政策，但没有承认或否认SEC的发现。

就在上周，投资银行公司Piper Sandler同意支付1600万美元的民事罚款，以解决美国监管机构对其记录保存做法的疑虑。周二公布的这项和解进一步推动了对华尔街通信标准的合规执行。