Sigma Broking就NFA投诉达成和解，同意支付15万美元罚款

伦敦的介绍经纪人Sigma Broking Limited被国家期货协会（NFA）要求支付15万美元的罚款，因为涉嫌违反了多项合规规定，这个订单于5月28日由NFA发布。

NFA的听证小组做出的决定发现，Sigma Broking在2020年、2021年和2022年未能进行必要的年度反洗钱审计，未能保存便于查阅的书面交易前的沟通，并且没有适当地监管其业务操作。

听证小组的决定是基于NFA商业行为委员会在2月份发出的投诉以及Sigma Broking提交的和解提议。在这个和解提议中，该公司既没有承认也没有否认所有的指控，但同意支付15万美元的罚款。

"Sigma Broking在其提议中承认，接受提议的任何决定都将包括Sigma Broking承认在投诉中所指控的违规行为"，NFA的决定中是这么说的。“此外，Sigma Broking的提议是以听证小组在接受提议的任何决定中明确承认Sigma Broking向NFA提供了该公司已完成其2020年和2023年反洗钱审计的证据为条件。”

作为NFA的成员，Sigma Broking必须遵守该自我监管组织的规定和规章。NFA监管美国的衍生品行业，包括期货佣金商，介绍经纪人，掉期交易商和其他市场参与者。

几个月前，有一个类似的案件，NFA对另一家伦敦经纪人Braemar Securities，因涉嫌未能满足通信记录保存义务和透露了机密客户信息，罚款14万美元。

另一个美国监管机构，金融行业监管权力（FINRA），也一直在对金融行业的公司进行罚款。Finance Magnates最近报道了今年4月的一个案件，FINRA对RBC Capital Markets公司失败发于遵守交易确认法规进行罚款。依据和解条案，该公司同意支付37.5万美元罚款，承认其在向客户提供准确和及时的交易确认方面的不足。

在RBC Capital Markets案件的前几周，FINRA谴责了H2C Securities Inc.，并因网公司未能保存和查阅2013年1月至2021年6月期间发出或接收的逾125万份业务相关的电子通信，对其进行了25万美元的罚款。这些通信是通过H2C Securities公司提供的四个平台由公司相关人员发送或接收的。

这些案件强调了金融行业中遵守监管要求的重要性。

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