澳大利亚ASIC计划简化寻找有牌照经纪商信息的方式

为了让人们更容易获取重要的牌照信息，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经宣布将推出其新的专业注册查询（PRS）工具，计划在2024年6月末上线。

PRS将为用户提供增强的搜索功能，使他们可以通过一个查询在多个注册数据库中搜索牌照和注册。

这个新工具目标是简化验证个人和公司牌照状态的过程，使得消费者更容易确定他们正在与持牌实体进行交易。PRS将允许用户根据特定条件过滤搜索结果，比如在他们的家乡州或地区寻找牌照或注册。

“这个搜索工具的设计采取了‘以用户为先’的方法，使得任何人都能更容易地找到他们需要的信息，”ASIC评论道。

ASIC的专业注册搜索是该机构正在进行的数字化转型计划的一部分，该计划寻求在2030年将ASIC建立为一个数据驱动的监管机构，并以数字化的方式提供服务。PRS项目是这个策略的核心组成部分，为与ASIC进行数字交互的利益相关方提供了一个单一，直观的接触点。

PRS的首次上线将包括将几个关键注册从ASIC Connect迁移过来，包括澳大利亚金融服务（AFS）许可持有者，信贷许可证持有人，注册审计师，和批准的自我管理超级基金（SMSF）审计师等等。计划在2024年末进行的第二次更新将使所有专业注册摘录和文件通过新平台提供。

随着ASIC继续寻求新的技术和工作方式，该监管机构旨在保持其在动态监管环境中的相关性。

“我们的数字化思维确保我们是一个数据驱动的监管机构，同时还是金融行业创新的倡导者，”ASIC补充道。“我们探索新服务，分享信息和资产以提高监管合规性和减少损害。”

此外，该监管机构今天（周二）永久禁止前阳光海岸金融顾问Brett Andrew Gordon。

上周，ASIC的主席Joe Longo强调了对人工智能（AI）在金融领域使用的监管改革的需求。他强调，现有的框架可能无法充分跟上快速的技术进步。

此外，在五月，ASIC发布了针对未经许可的实体和AFS牌照持有者的新指南。这些指南关注可能导致金融建议的无需联系的方式。

同时，ASIC指导在本地经营和授权的公司为即将实施的强制性气候披露制度做准备。在Deakin Law School International Sustainability Reporting Forum上发表主题演讲时，Longo敦促这些实体建立必要的系统，流程和治理框架以符合即将出台的气候报告标准。

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