Naga Markets因违规被塞浦路斯CySEC罚15万欧元，德汇TriumphFX股东被限制

塞浦路斯的证券交易委员会（CySEC）对Naga Markets Europe Ltd.处以15万欧元的罚款，原因是该公司在2021年1月至2022年4月期间存在一系列监管违规行为。Naga Markets Europe是德国上市公司NAGA集团的一部分，运营着同名的交易品牌。

具体违规行为包括：授权条件、组织要求、客户信息披露、适当性和匹配评估、客户订单最佳执行以及产品干预规则方面的潜在违规。

监管力度加强。尽管具体违规细节并未披露，但罚款反映出CySEC最近监管标准更加严格，对塞浦路斯行业执法力度加大。

罚款并非Naga Markets的唯一麻烦

上周，NAGA宣布有意与Capex.com合并，预计合并后的实体收入将达到2.5亿美元。合并预计将在2024年上半年结束之前完成。与此同时，该经纪商还公布了2023年上半年的官方业绩，好于初步业绩。根据官方数据，该公司盈利2520万欧元，比7月份公布的数字高出近500万欧元。

其他经纪商也未能幸免

Naga Markets并非近期被CySEC制裁的唯一一家塞浦路斯受监管经纪商。就在昨天（周四），塞浦路斯的金融监管机构对BCM Begin Capital Markets处以5万欧元的罚款，原因是该公司涉嫌违反当地监管标准。该公司已同意缴纳罚款。此外，几周前，经营差价合约经纪品牌TradeEU.com和Titan Edge的Titanedge Securities Ltd因2022年10月至2023年7月期间的潜在合规问题被罚款9万欧元。

在另一项最新发展中，塞浦路斯的金融监管当局对受监管零售经纪商德汇TriumphFX采取了行动。由于对唯一间接股东Chong Chun Hseung的管理问题存在担忧，该机构暂停了该股东的股东权利。此前几年，亚洲监管机构曾就此发出过警告。

CySEC表示，和解协议是根据每个案件的具体情况达成的。预计公司将采取纠正措施，加强内部程序，以确保未来完全遵守规定。