澳大利亚证券与投资委员会领导层调整，多名高级主管辞职

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布了一系列高层领导团队的改变，以应对组织持续的转型过程。

这些变动涉及到首席执行官（CEO）、监管和监督执行董事、执法和合规执行董事等关键职位，旨在推动ASIC作为一个“现代化、雄心勃勃和自信的监管机构”的持续发展。

在最重要的一步中，ASIC的主席，Joe Longo，接受了来自联邦公诉主管（CDPP）的邀请，让ASIC的首席执行官Warren Day从2024年6月开始，代理为该机构的执行官。

值得一提的是，Day已经与这个监管机构有超过二十年的联系。过去三年中,他以首席运营官和首席执行官的身份，支持了该机构的转型。在他的任期中，ASIC提出了其四年发展计划，另外,在不到一年的时间里，该监管机构还清理掉了3500个欺诈投资网站，这也是该机构反诈骗举措的一部分。

关于这一变动，Longo评论说，“这是他将在ASIC获得的技能和经验带到我们有共同利益的机构的机会。”同时，ASIC的主席也赞扬了Day在ASIC的组织重塑、战略和执法优先事项的实施，以及对执行领导团队的管理上的领导作用。

随着Day的离开，监管和监督执行董事Greg Yanco将从2024年6月开始，接任ASIC临时首席执行官。Yanco有超过30年的金融市场发展，监管和监督的经验。

然而，他已经告知委员会，他预计在2025年年中退休，因此，2025年初，将开始对长期CEO进行寻找替代者。

在为ASIC服务超过25年之后，执法和合规执行董事Tim Mullaly也宣布了他将在2024年7月底退休的消息。

Longo主席评论道:“多年来，Tim在确保ASIC保持强大和战略性执法工作流程中发挥了关键的作用。”“ASIC每天都在法庭上，我们每周都在启动新的调查，这些都与我们设定的优先事项保持一致。”

在他在ASIC执行职位上的12年任期中，Mullaly在塑造该组织的执法和合规努力中起了关键作用。十多年来，他一直是金融服务执法团队的主要推动者，在过去的一年，他转为领导新成立的执法和合规（E&C）团队。在这个角色中，Mullaly在建立E&C团队的结构并指导一个由450名员工组成的庞大劳动力队伍，致力于取得强大的执法和合规结果上，发挥了重要作用。

ASIC将很快开始全球范围内对监管和监督执行董事和执法和合规执行董事职位的寻找。

Longo认为这些职位为执行层面的更新和ASIC的持续转型提供了机会。 “随着我们工作的持续影响不断被实现，我们也有机会找到杰出的领导者来推动ASIC下一阶段的转型。”

这些改变在ASIC在一场清洗诈骗案件中获得历史性胜利之际正在发生，标志着它在打击误导性ESG声明方面的首次成功。

除了关键执行职位的更新，ASIC正通过引入一个新的注册和情报执行董事职位来增强其执行领导。这是在注册服务从ATO回归ASIC后的变动，以及创建首席人事和文化转型官职位。组织还最近任命了Joanne Harper为数据，数字和技术执行董事。

Longo主席感谢Day和Mullaly多年来对ASIC的重大贡献，并感谢Yanco在此过渡期间担任临时首席执行官的角色。

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