澳大利亚监管机构加大对金融顾问和交易员的监管力度

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经给澳大利亚金融服务（AFS）许可持有人出了一个关于即将提出的对金融顾问经验供应商途径的通知要求的提醒。

此外，这个市场监管机构还呼吁加强对市场中介商务通信的监察。

开始于2024年7月1日, AFS许可持有人在收到一份来自有资格的金融顾问的书面声明时将要求通知ASIC。这个通道允许有经验的顾问达到资格标准而不需要额外的教育。

许可持有人在收到一份声明后有30个工作日的时间通知ASIC。对于在7月1日之前收到的声明，30天的倒计时从那个日期开始。通知可以通过ASIC的Connect的任命和维护功能提交。

这个经验供应商通道在2023年9月21日推出，允许合格的金融顾问通过提交书面声明来满足资格和专业年度标准。顾问必须尽快向其AFS许可持有人提供这份声明。

ASIC已经在信息单上提供了指南，说明许可持有人如何验证一位顾问对这个通道的适用资格。然而，监管机构指出，金融顾问注册名单不会显示一位顾问使用这个通道的信息。

ASIC在信息单中解释说，“一个‘经验供应商’是这样的一个人:在2007年1月1日至2021年12月31日期间至少做过10年（即3,650天，无论是否连续）的相关供应商，并且在2021年12月31日期满之时有一个清洁的纪律记录。”

自行许可的金融顾问如果符合经验供应商通道的资格，也必须遵守这些通知要求，对他们的声明也有类似的截止期。

ASIC警告说，未能遵守这些通知时间框架可能会导致刑事或民事处罚。

上个月，在另一个独立的倡议中，澳大利亚监管机构还宣布推出其新的专业注册搜索（PRS）工具，计划在2024年6月晚些时候投入运营。PRS旨在为用户提供增强的搜索功能，允许他们使用单一的查询在多个注册数据库中查找许可和注册。

在另一份声明中，ASIC呼吁市场中介加强对商务通信的监督。监管机构发布了另一份信息单，表达了对在商务交易中使用未经监控和加密通信渠道的关注。

该文档为投资银行、市场参与者、证券交易商和公司顾问提供了在商务通信中嵌入监督安排的实用指南。它强调了预防、检测和及时处理不当行为和违反金融服务法律的重要性。

“银行家、交易商和市场参与者作为澳大利亚金融市场的守门人和市场诚信的保护者，他们的角色非常重要，”ASIC的委员Simone Constant说。

此外，ASIC的主席Joe Longo呼吁在金融行业内对人工智能（AI）的监管进行改革。他警告说，现有的框架可能无法跟上技术进步的快速步伐。