SpeedTrader因监管疏忽被美国FINRA罚款六位数

在线经纪公司SpeedTrader Inc.同意支付165,000美元的罚款，并接受金融行业监管局(FINRA)的谴责。因其未能对潜在的操纵性交易进行适当的监管，并维持充足的市场进入控制。

这家总部位于纽约的Katonah公司，主要服务于日间交易者和机构客户，同意FINRA的调查结果，而无需承认或否认相关指控。这些违规行为发生在2017年11月至2020年1月之间。

FINRA发现，SpeedTrader向大约570位客户（包括许多中国日间交易者）提供了直接的市场访问，但未能建立合理的监管系统，以检测和防止潜在的操纵性交易实践。该公司依赖一个自动化的第三方监视系统，但未根据SpeedTrader特定的业务模式或客户群调整其参数。

FINRA在正式声明中评述，“SpeedTrader未能建立、记录和维护合理的市场访问控制和程序。”

监管机构还指责SpeedTrader在对可疑交易警报的跟进不足，并且在每个客户账户给予一个交易员身份证号，即使有多名交易者被授权。这种做法限制了该公司确定可能出问题交易的特定个体的能力。

除了监管失败，FINRA还确定SpeedTrader通过不维持对客户信用阈值的直接控制，违反了市场访问规则。该公司不适当地依赖其结算公司来设定和监控这些限制。

作为和解的一部分，SpeedTrader同意在90天内证明其已经解决了FINRA确定的问题，并且实施了改善的监管系统和程序。

这并非第一次对SpeedTrader进行监管行动。2015年，多家交易所曾经对公司进行谴责，并罚款595,000美元，原因与本次相似，均因监管和市场访问控制失误。

最新的罚款将在FINRA和各个股票交易所之间进行分配，其中13,200美元将直接交给FINRA。SpeedTrader已提交付款计划，并放弃了上诉决定的权利。

SpeedTrader的和解案是FINRA近几周采取的众多行动之一。监管机构对多家金融机构进行了多项罚款，原因涉及各种监管违规。总部位于布鲁克林的零售交易平台TradeZero America, Inc.，自2016年以来一直是FINRA的会员，被罚款250,000美元。原因包括从2020年7月至2022年10月间不断出现的多项监管违规，包括滥用社交媒体影响者，以及向客户派发不准确的隐私通知。

在另一个案例中，FINRA对BofA Securities处以90,080美元的罚款，原因是未能及时或准确地向监管机构提交应提交的通知。此外，BofA Securities未能维持一个充足的监管系统，以确保遵守监管期限。

同时，RBC Capital Markets面临着FINRA的处罚，因未能遵守交易确认规则而被罚款375,000美元。和解包含了公司承认未能向其客户提供准确和及时的交易确认。