澳洲的两位受困外汇和差价合约经纪商XTrade的董事被禁止经营

澳洲证券投资委员会（ASIC）今天（周四）暂时禁止了两位前XTrade公司董事进行任何相关工作，这家外汇和差价合约（CFDs）经纪商在澳大利亚失去了经营许可，原因是他们未能妥善处理利益冲突并确保合规。

其中一位董事，Shay Zakhaim，被禁止作为董事或负责经理进行任何金融服务业务，禁令期为三年，而另一名董事，Anthony Anderson则面临五年的禁令。

该监管机构特别提出，这两名董事并未采取足够的措施来处理利益冲突，以及阻止公司代表对澳洲客户的激进销售策略。此外，这两人在2022年2月采取了措施，以确保经纪代表的行为符合当地的金融服务法规。

监管机构在声明中指出：“ASIC有理由相信，Zakhaim先生和Anderson先生都不适合，也没有通过相关培训，无法提供金融服务，无法作为金融服务业务的负责人，或者无法管理金融服务业务。”。

XTrade作为一家零售场外（OTC）衍生品发行商，为客户提供具有风险的差价合约和外汇合约。差价合约提供了杠杆交易机会，让交易商可以投机基础资产价值的变动。

对两位董事的禁令在澳洲监管机构取消了XTrade.AU Pty Ltd的澳洲金融服务（AFS）许可后的大约三个月发出，该公司在国内运营XTrade品牌，其原因是未能履行AFS许可持有者的一般义务。

据澳洲监管机构指出，在2018年6月至2022年9月期间，XTrade并未履行AFS许可持有者的一般义务。这个经纪商被指控进行了“不良行为”。

此外，监管机构还指出XTrade并未“采取合理的步骤确保其代表符合金融服务法规”，也缺乏“妥善管理利益冲突的适当安排”。该经纪商未能确保其“零售产品的分销与其目标市场确定一致”，以及其服务是以“高效、诚实和公正”的方式提供的。

除了这些运营上的缺陷，监管调查还发现这个经纪商“将自己的利益置于客户利益之上，并未以诚信行事”。该经纪商的代表多年来一直涉及不当行为，而且经纪商并未确保他们受到了足够的培训。

虽然XTrade已经不再持有AFS许可，但该品牌仍然使用其在伯利兹和南非的许可在海外市场提供服务。

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