Archegos创始人在360亿美元诈骗案中被裁定有罪，面临长达20年的监禁

原文： https://www.financemagnates.com/forex/regulation/archegos-founder-found-guilty-in-36b-fraud-case-faces-up-to-20-years-in-prison/


联邦陪审团在曼哈顿裁定Archegos资本管理公司创始人Sung Kook "Bill" Hwang在其360亿美元投资公司于2021年破产一事中犯有欺诈和市场操纵罪。经过一天半的审议，陪审团作出了裁定，预示着这起备受关注的审判的结束，并向华尔街带来了震动。

Hwang在11项刑事指控中，被定罪10项，其中包括敲诈勒索阴谋、欺诈和市场操纵。他的共被告Patrick Halligan，曾任Archegos首席财务官，被控的三项罪名全部成立。

检方指控Hwang和Halligan共同策划了一个计划，欺骗银行并人为抬高股票价格，导致Archegos的破产和全球金融机构及股东的亿万损失。

据美国检察官Damian Williams称，这一裁决明确了一个信息，即那些认为能够“骗过系统”的人将被追究责任。被告的行为不仅使银行和市场参与者受损，同时也对普通投资者和Archegos的员工造成了损害。

在5月开始的审判中，检方提出了证据，显示Hwang通过复杂的衍生工具秘密累积了在几家公司中的巨大持股，同时向贷款人隐瞒了Archegos的真实风险敞口。当2021年3月股票价格开始下跌时，公司无法满足追加保证金的要求，引发了强制清盘的连锁反应，预计股东价值损失1000亿美元。

辩护律师辩称，尽管Hwang的交易策略激进，但仍然合法，认为检方对他的指控过度。然而，陪审团最终被政府的案件说服，其中包括从前Archegos高管的证词，他们之前已经对相关指控有罪认罪。

美国地区法官Alvin Hellerstein已将量刑日期定在10月28日。Hwang和Halligan将面临每项罪名最高20年的可能刑期，尽管根据各种因素，实际刑期可能会低一些。

这次定罪标志着Hwang第二次名誉大损，他在2012年与自己的对冲基金——Tiger Asia Management发生监管问题。那次，Hwang承认电线欺诈罪，支付4400万美元和解内幕交易指控。

Archegos的崩溃给几家大银行带来了重大损失，包括瑞士信贷和野村控股，他们报告的损失分别为55亿美元和29亿美元。根据分析师的说法，瑞士银行由于投资公司的崩溃而遭受的损失，是导致信贷瑞士破产的几个重要因素之一，最后由瑞士联合银行接管。

此外，摩根士丹利由于对Archegos的风险敞口而损失约9.11亿美元，尽管它设法吸收了影响而没有遭受严重的长期后果。同时，瑞银因Archegos遭受了大约8.61亿美元的损失，促使其审查了其风险管理风险管理在券商中常见的术语，风险管理涉及先行识别潜在风险的实践。最常见的，是对风险进行分析，并采取预防措施以减轻和预防这种风险。这些努力对金融行业的券商和场所至关重要，因为面对不可预见的事件或危机，可能会发生问题。鉴于几乎所有资产类别的监管环境都越来越严格，瑞银开始审查其风险管理策略。

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