XTrade因差错丧失澳大利亚牌照

澳大利亚的金融市场监管机构取消了零售外汇及差价合约(CFDs)发布商XTrade.AU Pty Ltd的牌照，该公司运营的品牌名为XTrade，原因是各种失误。

据今天(周四)的公告，该经纪商也在2024年4月29日向行政上诉法庭(AAT)申请复审，并停止澳大利亚证券投资委员会(ASIC)取消澳大利亚金融服务(AFS)牌照的决定。然而，AAT拒绝发出停止令，这意味着该牌照将保持取消状态，直到做出最后的决定。

XTrade作为一个零售场外(OTC)衍生品发行商，向其客户提供高风险的CFDs和外汇合约。CFDs为其交易者提供杠杆交易机会，允许他们预测底层资产价值的变化。

尽管其在澳大利亚无法以取消的AFS牌照提供服务，该品牌将利用其在伯利兹和南非的牌照，继续在海外市场运营。

据澳大利亚监管机构透露，从2018年6月至2022年9月，XTrade未能遵守AFS牌照持有者的一般义务，该经纪人从事了“非良心行为”。

监管机构进一步指出，XTrade未能“采取合理步骤确保其代表遵守金融服务法”，并且“未对冲突利益的管理作出充分的安排”。 此外，经纪人确保其“零售产品分销符合其目标市场决定”，或者其服务是“高效、诚实和公平”的提供。

除了运营的失误，监管调查发现经纪商“把自己的利益放在客户利益之上，没有信守诚信原则。” 此外，经纪商的代表们多年来一直在进行不当行为，它未能确保他们接受适当的培训。

ASIC最近对CFD经纪商要求非常严格，特别是针对其对零售交易者的服务。此经纪商已在行业中引入了严厉的限制，将提供的杠杆降低至最多30:1。

该监管机构还针对包括TMGM、Saxo和Mitrade在内的一些知名CFD品牌，因设计和分销义务(DDOs)的违反发出了暂停交易的令。它还因DDO违规行为起诉了eToro，这是针对经纪商的第一项此类行动。

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