在与CySEC达成和解三个月后，Fintailor投资公司放弃许可证

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已决定撤销先前授予Fintailor投资公司的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。

Fintailor自愿放弃了CIF授权，这导致CySEC决定正式撤销此授权。公司选择明确放弃授权被列为监管行动的主要原因。

Finance Magnates上一次报道Fintailor是三个多月前，那时Fintailor自2011年起就持有CIF许可证。那是在2月份，当时CySEC宣布与该公司达成20万欧元的和解。根据当时的声明，监管机构强调了可能违反反洗钱法的潜在问题。这个调查涵盖了2016年到2019年的时间段。

2月份的和解协议揭示了公司反洗钱和反恐融资框架内的一些关键问题。这些问题包括不完备的客户识别和尽职调查政策和程序，未能彻底审查可能易受财务犯罪攻击的交易，特别是复杂的或异常大的交易和缺乏明确经济或法律目的的不寻常交易模式。

此外，和解也揭示了董事会在确保合规方面的责任不足，以及合规官在监督和实施有效的反洗钱措施方面的不足。

在经纪市场上有名的Leverate Financial Services Ltd最近也放弃了其CySEC许可证。一个月前，该公司也被从投资者赔偿基金（ICF）中排除。

CySEC计划加强对涉及跨境活动的公司的监督，特别是处理复杂金融产品如差价合约（CFDs）。监管机构对2024年的监管优先事项包括通过加强的监管框架来强化投资者保护和确保市场诚信。这个计划包括对其监管对象的风险和责任进行详细的评估。

在2023年，CySEC对受监管实体进行了超过700次现场和远程检查，结果罚款超过220万美元。这些主题审计是为了确保合规并保护投资者利益。

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