塞浦路斯证券交易委员会CySEC对有许可的企业因忽视投资者保护而处以5万欧元罚款

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对在塞浦路斯获得许可的投资基金经理Fiduserve Asset Management Ltd处以总计5万元罚单。

监管机构的决定指出，该公司违反了投资服务、活动和受规管市场法律的多项规定。

CySEC对Fiduserve Asset Management处以5万元罚款

罚款的最大部分，达到20000欧元，是由于Fiduserve在2018年6月至2021年10月期间未能获得投资者的财务状况、投资目标和风险容忍水平的必要信息。这违反了规定投资公司向客户推荐符合其资料和风险承受力的适合的金融工具的规定。

此外，CySEC对未能在2018年12月至2021年10月期间向投资者提供所需内容的定期报告，并允许杠杆管理的投资者动态、未在投资组合价值下降超过10%的情况下数次通知投资者，Fiduserve被罚款1.5万元。另外，Fiduserve还因在同一期间未向投资者发送更新声明，说明他们的投资如何与他们的偏好、目标和特性相符，而被罚款5000欧元。

最后，CySEC罚款Fiduserve 10000欧元，因为该公司向投资者提供了不准确、不明确和误导性的信息。

在确定总计5万元的行政罚款时，CySEC仔细考虑了几个强调Fiduserve违规行为的严重性的因素。然而，在最终确定罚款金额时，也考虑了该公司在调查过程中的合作情况和其干净的记录。

CySEC对Fiduserve作出今年的第二次重大罚款

对Fiduserve Asset Management Ltd的5万元罚款标志着监管机构在2024年发出的第二次重大罚款。

今年早些时候，在2月份，CySEC与Fintailor Investments Ltd达成和解，要求该公司支付20万元，原因是可能违反了反洗钱规定。在2023年下半年，CySEC对几家其他的投资公司采取了执行行动。

在12月，监管机构与Naga Markets Europe Ltd（德国上市公司NAGA Group的一部分）达成和解，罚款15万元。和解解决了在2021年1月至2022年4月期间发生的各种监管违规行为。

此外，在2023年12月，CySEC对Begin Capital Markets处以5万元的罚款，原因是“可能违反”当地法规。这并不是该监管机构第一次对该公司采取行动，这突显了该机构致力于维护行业合规的持续努力。

除了对投资公司处以罚款和达成和解，CySEC也积极发布警告，以保护投资者免受未经授权实体的侵害。在2024年2月底，该机构把十个新网站加入了它的未经授权服务提供商名单。

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