长江换汇涉嫌洗钱2.29亿美元，浦华证券Prospero Markets被击垮

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已采取法律行动，对零售场外衍生品经纪商浦华证券Prospero Markets Pty Ltd（Prospero）进行关闭，原因是它涉嫌参与洗钱计划。

ASIC采取行动，关闭涉嫌洗钱的浦华证券Prospero Markets

浦华证券Prospero向零售和批发客户提供衍生品和外汇合同，被指控违反其在《公司法》下的澳大利亚金融服务（AFS）许可条件和义务。ASIC向联邦法院的申请是对澳大利亚联邦警察（AFP）对长江货币兑换的钱款汇出链进行的调查的结果，此链据称为犯罪集团洗了数百万美元的钱。

AFP的代名词为"Avarus-Nightwolf"的行动，导致了多位浦华证券Prospero的前任职员和责任经理在2023年10月因涉嫌从事非法处理中被逮捕。长江换汇据称是由长江洗钱团伙秘密营运的。据称他们用这个机构来在过去三年里，洗涤了近2.29亿美金。

在公司未提交2023年的经审计财务账户后，ASIC在2023年12月中止了浦华Prospero的AFS许可。

该监管机构表示，它对浦华Prospero保留的大量客户资金的返还非常关注，并且相信指定清算人是保证他们有效分配的最好方式。ASIC已提名BRI Ferrier的Andrew Cummins、Jonathon Keenan和Peter Krejci，作为经纪机构的联合清算人。

该案件定于2024年3月20日进行联邦法院的听证会。

ASIC近期的执行行动

ASIC一直在积极调整金融市场，以保护投资者并维持市场的完整性。近期，ASIC已对社交媒体影响者Tyson Scholz（别名"ASX Wolf"）实施了破产令，因为他没有按照法院的命令支付456,296.64澳元。这个行动凸显了ASIC在执行法律判决，以及确保个人遵守财务规定的决心。

此外，Reiwa-Capital的前董事Russell Sandiford对于两项关于滥用客户投资的不诚实行为指控表示认罪。Sandiford的供認揭示了金融行业特别是一项承诺大量回报但只向客户分发了近50万美元中的1%的骗局中的欺诈行为。

另外，澳大利亚联邦法庭发现Web3 Ventures Pty Ltd（以Block Earner的名义进行交易）有罪，未经必要的金融服务许可就提供加密产品。这个裁决代表了在调整新兴加密市场方面的重大步骤，突出了ASIC在监督新的金融产品以确保他们遵守现有法律的角色。

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