英国FCA警报：有组织犯罪团体利用股票市场引起担忧

在最近的一份市场观察报告中，英国金融行为监管局FCA指出了一个令人不安的趋势——有组织犯罪团体(OCGs)通过可疑的交易活动渗透股票市场。这份报告强调了公司需要保持警惕，并采取积极措施，以降低与推动这些非法活动相关的风险。

有组织犯罪团体活动对股票市场的影响

根据这份报告，有组织犯罪团体成员尤其是在与英国和国际上市股票相关的产品中的可疑交易活动，构成股票市场观察到的可疑交易量的重要部分。《2015年严重犯罪法》将有组织犯罪团体定义为由三人或以上的个体组成，共同进行犯罪活动的组织。

在股票差价投注和差价合约交易中，有组织犯罪团体的活动特征包括在并购（M&A）公告前的交易模式，招募内幕信息的源头，以及利用中间人进行内幕交易。此外，有组织犯罪团体利用国外的证券经纪公司，标准放松，并雇用授权公司的雇员，以在这些公司开设账户。

这份报告强调维护市场完整性的重要性，强调了那些参与预谋市场滥用行为的团体所带来的风险。各公司被敦促要保持警惕并熟悉各项义务，以防止被用于推进金融犯罪。

咨询公司需要谨慎的步骤

可能表明公司被用来助长有组织犯罪团体的内幕交易的关键指标包括：客户持续产生可疑的交易和订单报告，在并购公告前的交易活动，以及客户首次交易同一种证券。

为了防止有组织犯罪团体利用，执行公司被建议采取诸如向所有客户传达对市场滥用的零容忍态度、要求海外证券公司提供恰当的监控安排的证据，并将并购媒体报道前的交易视作潜在的可疑交易等措施。

咨询公司被鼓励警告员工不要向有组织犯罪团体透露内幕信息，并考虑限制在社交媒体个人资料上引用接触过此类信息的员工的名字。

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