一家最近刚刚庆祝了13周年纪念的外汇和差价合约(CFD)经纪商引起了一家欧洲监管机构的关注。西班牙的市场监管机构,即国家证券市场委员会(CNMV),将稀万证券ACY Securities的网站列入了其警告名单,声称该公司缺乏在当地市场提供投资服务的许可证。
2月5日,CNMV发布了其警告名单的更新,这是它经常做的事情,新增了十二个实体。稀万证券ACY Securities是其中的一个,它是一家受欢迎的澳大利亚经纪品牌,充其量是一些无牌照的外汇/CFD经纪商和加密货币交易所的混合。
正如Finance Magnate报道,稀万ACY最近刚刚庆祝了其13周年纪念,并为此发起了一个特殊的交易比赛。虽然该公司取得了许可,但是西班牙监管机构发现了可能存在的违规行为。
根据经纪商的网站,其业务是通过两家公司进行的。第一家是稀万证券ACY Securities Pty Ltd,该公司在澳大利亚注册,并由当地的澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)进行监管。此外,还有ACY Capital Australia LLC,该公司在圣文森特和格林纳丁斯成立。
然而,需要注意的是,这个加勒比海岛国并未对外汇/CFD行业进行许可,并且ASIC的许可是不足以向欧盟客户提供服务的。
与此同时,稀万证券ACY Securities的网站有至少几个欧盟成员国的语言版本,包括西班牙语、法语、葡萄牙语、意大利语和德语。因此,可以推测经纪公司想要向这些欧洲国家的客户提供服务。
尽管西班牙是2018年实施欧洲证券市场管理局(ESMA)对CFD交易限制的欧洲国家之一,但是当地的CNMV决定在2023年进一步迈出步伐,引入更严格的本地规定。
这个决定是因为FX/CFD市场仍然有75%的散户投资者在亏损。7月下旬发布的规定禁止销售代理、呼叫中心和软件提供商的运营,这些人影响了行业的推广,鼓励投资者在市场上增加他们的资本。
这些规定禁止赞助活动和组织,以及利用公众人物来推广CFD。然而,这个限制不包括由那些不提供CFD或者CFD只占其总体业务和活动的一小部分的经纪商进行的赞助和品牌推广。
ESMA支持CNMV的这一举措,称其为“有理由的和恰当的”。
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