美国证券交易委员会SEC对16家证券经纪商和投资顾问处以罚款，原因是未经批准的通信失误

美国证券交易委员会（SEC）对16家证券经纪商和金融顾问采取了果断行动，其中包括像古根海姆和奥本海默这样的主要参与者。由于未能维护电子通信，这些公司面临的后果导致罚款总额超过8100万美元。

非法通信的罚款

SEC表示，在对这16家公司的调查过程中，他们发现这些公司普遍存在使用未经批准的通信方式，即非官方通信方式。

包括通过个人短信讨论商业事务和通过非官方渠道提供投资建议；这些公司未能保持或存储这些通信记录，违反了联邦证券法。

SEC执法部主任Gurbir Grewal表示：“今天对这16家公司的行动源于我们不断确保所有受监管实体遵守记录保存要求的努力，这对我们监督和执行联邦证券法的遵守至关重要。”

作为这些违规行为的结果，每家公司都承认了在SEC订单中概述的事实，并同意支付重大的民事罚款。 Northwestern Mutual面临1650万美元的罚款，古根海姆1500万美元，奥本海默1200万美元，Cambridge 1000万美元，Key 1000万美元，林肯850万美元，美国美邦银行800万美元，汉丁顿125万美元。

SEC的监管审查

值得注意的是，Huntington的罚款反映了其自愿报告并配合的态度。SEC指控每家公司违反了记录保存规定，并未能防止和检测这些违规行为。这些失误涉及各级员工，包括监管者和高级管理者。除了经济罚款，公司还被谴责，并被命令停止未来的违法行为。

此外，公司被要求聘请独立的合规顾问对其政策和程序进行全面审核，尤其是关于在个人设备上找到的电子通信的保留。

去年，SEC因10家金融公司在记录保存中的失误罚款7900万美元。这次打击揭示了证券经纪商和投资顾问在电子通信实践中的不足。

SEC的执法行动针对的是5家证券经纪商，3家兼注册的证券经纪商和投资顾问，以及2家联合投资顾问。除了重金罚款，证券监管机构还要求每个违法公司停止未来对记录保存规定的任何违法活动。

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