澳洲投资者在对冲基金骗局中损失44万美元

曾经是投资公司Reiwa-Capital的一名董事，Russell Sandiford，对两项与不当处理客户投资相关的不诚实行为认罪。在募集的近50万美元中，创建这个假"对冲基金"的人只把1%的资金分发给了客户，相关的指控是由澳大利亚证券投资委员会（ASIC）发起的。

前"对冲基金"总监承认滥用投资者资金

在2020年1月和2022年6月之间，Sandiford从74位客户那里获得了超过44万美元的资金，他的借口是将他们的钱投入到交易活动中。然而，这些资金被用于与交易无关的开支。这些投资被宣传为一个会进行外汇交易和商品交易的“对冲基金”，以及一个会集合客户资金进行交易的收入基金。Sandiford通过他在经纪公司工作期间得到的电子邮件列表来联系客户。

总的来说， 在收集到的440,909美元中，只有6,316美元送回给了投资者。当时，Sandiford并没有持有提供金融建议或服务的合适许可证。Sandiford在2024年2月13日在唐宁中心地方法院表达了他的认罪。该案件现在将转移到悉尼地区法院，将在3月15日确定一个量刑的日期。

"在进行金融服务业务的过程中，对于金融产品或金融服务进行不诚实的行为，是违反《公司法》第1041G节和第1311节的犯罪行为，"ASIC解释道。

该案件是由ASIC推荐向联邦公诉局提起诉讼。Sandiford可能面临最多15年的监禁和超过900,000美元的罚款，或者是得到的投资者资金总额的三倍，以金额较大者为准。

AISC加大打击欺诈者的力度

ASIC正在加大其打击金融行业欺诈的努力。欺诈者策略的一个显著例证是一月底报道的案件。尽管乔舒亚·大卫·福欧科（Joshua David Fuoco）被禁止参与金融行业已经有十年之久，但这位曾经来自墨尔本的金融服务董事在禁止期间却设立了多达五家不同的投资公司。他现在面临ASIC发起的藐视法庭的程序。

在11月，ASIC宣布了其新的“骗局网站打击功能”的实施。自2023年7月引入以来，该计划已显著破坏了2500多个投资诈骗和网络钓鱼网站的运营。到目前为止，监管机构已成功关闭了2,100个网站，并正在破敌解体另外400个网站。

在此基础上，ASIC通过发布其首个“投资者警告列表”，加强了对非法金融服务平台和冒名顶替者的打击力度。这个名单最初识别出52个未经许可的实体和25个冒充合法实体的网站，这是ASIC持续打击金融欺诈的一个重要步骤。

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