一个被禁业的澳大利亚人如何创建了五个新的金融公司

对于一个澳大利亚人来说，禁止他参与金融行业十年并未阻碍他在此期间建立起五个不同的投资公司。

现在，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已经对曾是墨尔本财务服务主管的Joshua David Fuoco提起藐视法庭的诉讼。

10年禁令，5家公司，及800万美元的罚款

2018年，联邦法院禁止Fuoco经营或参与任何金融服务业务达10年之久。然而，ASIC现在声称在2019年3月和2023年4月期间，Fuoco通过五个公司经营了金融服务业务。

ASIC点名的公司是State Advice Pty Ltd, Ansa Finance Pty Ltd, AFSL Group Pty Ltd, About Advice Pty Ltd and Advice Now Pty Ltd。

潜在的罚款包括罚款，资产没收，甚至如果被判藐视法庭，可能会被判入狱。联邦法院将审理这些指控，但尚未设定日期。

2018年，法院裁定Fuoco违反金融服务法规，进行误导行为和不公平行为。他和他当时的企业被命令支付超过800万美元的罚款和费用。

新的法律行动表明，有关当局正在密切监视被禁止的前董事。如果他违反命令，他们将会采取行动。藐视法庭的诉讼结果可能会对他的个人和职业都产生重要影响。

ASIC加大了对非法金融服务的打击力度

ASIC最近加大了对非法金融服务平台和欺诈者的打击力度。在11月，市场监管机构发布了其首个“投资者警示清单”，其中包括了52个无许可实体和25个假冒合法公司的网站。

以前，ASIC发布了一个“您不应该与之打交道的公司”清单，这个清单仅包含无许可公司的名称。新的投资者警报清单将实体分类为“无许可”或“冒名顶替”，并从旧清单中增加了1,256个无许可实体，将它们标记为“无许可（遗留）”。

除了投资者警告清单，ASIC最近披露了过去一年对超过2,500个投资诈骗和网络钓鱼网站的行动。这包括使用一个新的诈骗网站关闭能力移除2,100个网站，还有400个正在处理中。

ASIC对非法投资方案的关注度增加是在澳大利亚人在2022年报告在诈骗中丢失了创纪录的31亿澳元之后。其中，15亿澳元是特定丢在投资诈骗上的。

该机构还为澳大利亚金融服务许可持有者延长了注册其提供零售投资建议的附属金融顾问的截止日期。新的截止日期是2024年2月16日，经过多次延期后的新日期。

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