塞浦路斯CySEC撤销4家经纪商ICF会员资格

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，投资者赔偿基金（ICF）已经撤销了四家塞浦路斯投资公司的会员资格：Stone Edge Capital Ltd、Holiway Investments Ltd、FXBFI Broker Financial Invest Ltd 和 KAB Strategy Ltd。

CySEC从四家投资公司撤销ICF会员资格

据宣布，这些公司的会员资格被撤销是因为CySEC决定撤销他们的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。

然而，这四家公司的受保护客户仍然可以提出投资操作补偿要求，前提是他们符合CySEC指示中概述的资格标准。

ICF成立的目的是在CIF无法履行其义务时对受保护的投资者进行赔偿。根据规定，在塞浦路斯授权为CIF的公司必须是ICF的成员。因此，当CySEC吊销公司的CIF许可时，ICF也会取消他们的会员资格。

这些公司是在什么时候以及如何失去CIF许可证的

就KAB Strategy而言，撤销其许可证的决定是在2023年下半年宣布的，之后该公司自愿放弃了它的许可证。另一方面，FXBFI Broker Financial Invest也自愿放弃了它的执照，但这是在过去针对该公司实施了一系列执法行动之后。

监管机构指出，该公司没有建立足够的反洗钱/打击恐怖主义融资（AML/CFT）政策、控制和程序来有效地防范和管理与洗钱和恐怖主义融资相关的风险。这一行为导致对FXBFI处以50,000欧元的罚款，FXBFI是101investing的运营商。

在Stone Edge Capital和Holiway Investments的案例中，许可证的取消是由CySEC进行的调查决定的，调查揭示了这些实体违反了CIF授权的条款。

CySEC在5月指出，Stone Edge Capital没有遵守组织标准，也没有建立足够合适的系统来识别与洗钱相关的交易。此外，它还忽略了建立内部报告的系统和程序。