英国FCA取消Apex Legal Limited的监管许可

英国金融市场行为监管局（FCA）已针对Apex Legal Limited采取行动，取消其4A部分许可，该决定于2024年1月5日生效。

根据监管机构发布的通知，这一决定是对该公司没有进行与其许可相关的监管活动的回应。FCA取消Apex的批准，最初在2016年得到授权，标志着影响该公司在英国业务范围的关键监管举措。

英国金融市场行为监管局限制Apex Legal的运营

授予该公司的许可包括一系列的被监管活动，包括安排投资交易、作为代理交易以及协助保险合同管理。

FCA采取行动的驱动力在于，其确定Apex Legal Limited没有积极从事其4A部分许可下的任何被监管活动。监管机构通过连续的通知，向该公司提出了观察结果和取消其授权的意图。

去年，FCA开始执行一项任务，通过撤销英国未使用的金融许可来保护消费者。监管机构提到，它正在加快撤销那些未使用许可的金融公司的许可证的进程，理由是这给消费者带来了更大的风险。

根据最新数据，截至去年11月，FCA已经从762家公司中撤销了700多个许可证。此举旨在保护消费者免受与休眠金融行为相关的潜在风险。

英国金融市场行为监管局瞄准休眠的金融许可

令人惊讶的是，监管机构施行了1000多次权力，影响了许多业务，据Finance Magnates报道。有趣的是，300多个实体采取了积极的措施，要么自行申请取消许可，要么由FCA撤销。

值得注意的是，FCA的监管变化使其有权在28天内取消许可，这是与先前12个月的时间表的改变。监管机构的立场旨在确保持有许可证的公司积极进行监管活动，否则将冒着失去许可证的风险。

FCA强调，休眠的许可证可能会误导消费者，举例说明，一些被监管的公司使用其许可证来吸引投资者投资于未被监管的产品，从而导致重大的财务损失。

与此同时，FCA大大加强了其打击误导性金融宣传和未经授权的公司在英国的努力。值得注意的是，监管机构在2023年取消了1266家公司，原因是未能达到最低授权标准，反映了与前一年相比，公司取消率翻了一番。