2023以及2024年香港监管机构对市场违规者罚款达4990万美元

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）在过去的一年里采取了大力度的执法行动，打击内幕交易、市场操纵、公司欺诈和其他金融犯罪，这是根据该机构最新的年度报告。

该报告的发布正逢监管机构作为"香港资本市场的守护者"运营35周年的庆祝活动。

在2023-2024财年，香港的金融监管机构对市场上涉嫌严重违规的个人和公司提出了创纪录数量的刑事指控和民事诉讼。

在截止2024年3月31日的12个月期间，SFC发起了183项调查，并对24人提出了50项刑事指控。该机构已经取得了两个人的定罪，其他人的诉讼仍在进行中。

在民事执行方面，SFC在法院有37个待审案件，寻求对204个实体和个人进行金融处罚和其他命令。监管机构还对14个个人和12个公司采取了惩戒行动，总罚款为4990万美元。

“我们采取积极和果断的执法行动保护投资者，惩罚违规者，并维护我们的市场声誉和整体。我们对高影响案件的战略重点帮助我们解决金融市场中的关键风险，并发出强烈的震慑信息。” SFC在报告中评论道。

例如，SFC还提出了香港首次就采用欺诈方案进行非法卖空的刑事起诉。被告人认罪，并被判刑18个月。

为了加强监控，SFC向券商发出了创纪录的4,627项交易和账户记录的请求。它还发布了“高集中”警告，提醒投资者对拥有高度集中所有权的股票进行交易。

"通过利用我们的监视能力结合数据分析，现在可以将资源导向将产生最期望震慑效果的高影响力和高战略价值的案件，"SFC表示，指出2023年3月推出的新的投资者识别系统显著提高了其实时检测不规则性和问题交易模式的能力。

证券及期货事务监察委员会（SFC）成立于1989年5月，正好35年前，是为了应对两年前的股市崩盘。2003年，推出了证券及期货法案（SFO），大大扩大了机构的职能和权力的范围。

"我们过去几年取得的成就和积累的宝贵经验，将使我们能够引领香港的资本市场，" SFC主席雷添良说："为此，无论面对本地、区域或全球的新趋势和挑战，我们始终坚守我们保证市场完整性和抗压力的承诺。"

SFC现在监管着近50,000个注册企业和个人。上一个财年，监管机构收到了超过7,200个新的许可申请：个人71035个，公司220个。

包括马耳他的MFSA在内的其他一些重要的市场监督机构，也更新了他们的年度执法报告。2023年的处罚行动总计77次，其中60次是行政罚款，总金额达到444800欧元。相比之下，塞浦路斯的CySEC的罚款超过220万美元，英国的FCA的罚款近5300万英镑。

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