H2C证券同意支付25万美元的罚款和美国金融业监管局达成和解

美国金融业监管局（FINRA）对H2C证券公司进行了警告，并罚款25万美元，因为该公司未能保持并审查从2013年1月到2021年6月期间超过125万电子商务相关的电子通信。这些通信是通过H2C证券的相关人员使用公司提供的四个平台发送或接收的。

根据接受、免除和同意书（AWC），H2C证券的监管系统，包括书面监管程序，“在实现公司捕获、保留和审查这些电子通信平台发送或接收的通信的义务方面设计得不够合理。”

AWC表示，该公司的书面监管程序未能发现相关人员可以访问这些平台，他们可以在何种情况下使用它们进行电子通信，或者公司会如何保持并审查这些通信。在2021年3月以前，H2C证券并未对其用于保留通过四个平台发送或接收的电子通信的系统进行任何审查。

“在此期间，公司的监管系统未能解决这四个平台的使用问题，”FINRA评论道。

除了警告和罚款外，H2C证券已经同意进行一项承诺，要求公司的高级管理层成员在60天内以书面形式确认，公司已经纠正了AWC中指出的问题，并实施了一个监管系统，设计合理，以实现遵守相关规则和规定。

FINRA对H2C证券的罚款是最近较小的罚款之一。两周前，M1 Finance因误导社交媒体文章，涉及1700位影响者，被罚款85万美元。

2024年2月，因监管失职，摩根斯坦利被罚款160万美元。有趣的是，该监管机构在2015年曾因相同的疏忽而对该银行进行了罚款。与此同时，因未能对其交易进行适当监控，高盛被罚款超过51.2万美元，这个过程持续了14年，始于2009年。

对于监管改变，FINRA将引入关于小额股份的新规，将在明年初生效。

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