塞浦路斯证券交易委员会CySEC向投资公司罚款220万欧元

2023年，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对其监管实体进行了700多次现场和远程的检查，并开出超过220万美元的罚款。这些主题性审计旨在确保符合法规并保护投资者。

投资公司面临CySEC的怒火：三年内罚款总额600万欧元

CySEC对受俄罗斯-乌克兰制裁影响的投资公司进行了远程检查，评估了与被制裁个人的业务关系，并调查了被强制转让的俄罗斯证券。

市场监控和调查部门完成了42项调查，年末还有48项正在进行。其中一例已被提交给司法部门，以审查是否存在可能的犯罪行为。

作为监管审计的结果，2023年，CySEC实施了大约220万欧元的行政制裁，其中有100万欧元的罚款是对一个投资公司的。过去三年中，总计已经对违规的投资公司处以了530万欧元的罚款，总罚款额达到了600万欧元。

相比之下，在同一时期，英国金融行为监管局（FCA）取消了1266家未授权公司的许可，并发出了创纪录的约5280万英镑的罚款。在这方面的记录保持者仍是美国，证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）联合实施的金融惩罚超过了90亿美元。

此外，被监管的实体在103例中被要求采取修正措施，并在规定时间内要求35个实体遵守反洗钱和反恐怖金融法。CySEC撤销或暂停了19家投资公司和两个集合投资计划的经营许可。

在最近接受Finance Magnates独家采访时，CySEC主席George Theocharides强调，加密货币和人工智能目前是最重要的监管问题。这些技术将彻底改变整个行业。

“事实是，虽然人工智能可以通过提高效率，增加准确性和降低成本来改变证券市场，但它仍处于相对的初始阶段，”Theocharides博士评论道。“我们仅仅开始了解人工智能如何增强我们创新和互动市场的能力。这就是为什么建立信任将是广泛采用的关键要素。”

为MiCA和行业增长做准备

Theocharides博士强调了即将实施的市场中加密资产监管（MiCA）作为预计在2024年底前出现的重大监管变化。MiCA旨在确保加密资产领域的投资者保护和市场诚信。CySEC主席敦促被监管的实体通过获取适当的系统和人员以满足新的需求，为MiCA的采用做好准备。他还警告投资者注意与加密资产相关的风险。

尽管金融环境面临挑战，但塞浦路斯的资本市场仍然具有吸引力，2023年新增批准了82个实体，到2024年2月底，全体被监管实体数量达到了830个。

"过去四年，被监管实体数量增加了12%，这说明塞浦路斯作为投资目的地仍然具有显著的优势，" Theocharides博士补充说。

投资者教育和金融素养

2023年，CySEC积极参加各种活动、研讨会和会议，以提高金融素养和教育。此外，委员会还是制定塞浦路斯金融素养和教育国家战略的临时委员会成员。

CySEC向公众发出警告，注意冒充CySEC官员或代表的实体以及模仿监管机构的网站。

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