英国监管机构FCA将公开被调查公司

英国金融市场行为监管局（FCA）计划在调查公司的早期阶段公布更多信息。据该机构的一位代表表示，更多信息将在今天（周二）的一个行业咨询论文中呈现。

这可能会对英国市场的透明度产生重大变化，因为历史上，FCA大多数调查直到宣布处罚时才会公開。此外，英国希望效仿美国，并对举报者引入激励机制。

英国金融监管机构计划对调查更透明

根据将在咨询论文中概述的新方案，FCA的目标是在对公司正式提出调查后公开这些公司的名字。这样做的目的是鼓励目击者和举报人站出来并防止行业内的不当行为。 法律限制了公开个人的名称。

FCA执法主管Therese Chambers告诉《金融时报》(FT)，更大的透明度将“使企业能够在更早的日期开始整顿他们需要整顿的地方”。去年，FCA只发出了八次罚款，这是十年来的最低水平。该机构将其归咎于Covid-19大流行和法院的积压案件。

两位新的执法负责人 - Chambers和Steve Smart - 计划审查FCA的举报者政策。他们可能会考虑对举报人进行经济激励，这在美国是常见的做法，但英国目前并没有使用。尤其是，新任严重犯罪办公室（SFO）主任Nick Ephgrave支持这样的行动。

Smart对《金融时报》说：“我很高兴我们可以再次看看激励措施。 “我们会与SFO讨论他们的想法，以及他们打算如何行动，然后再做出决定。”

咨询论文将标志着FCA的转变。在过去的领导下，调查被描述为“对问题的开放思考”，而不是专注于结果。目前，大约65%的FCA调查在没有罚款或起诉的情况下关闭。

通过增加透明度，旨在提升FCA作为执法机构的声誉，并防止英国大型金融服务行业的不当行为。到2023年，该机构通过发出2,286个欺诈警报达到了一个新的里程碑，这已在公开的警告列表上标记为比2022年分发的1,882个警报增加了21%。

监管在金融科技、加密货币和股票市场面临的难题

英国FCA负责人Ashley Alder最近强调了全球协调监管快速发展的金融科技行业的重要性。在英国使团对欧盟的一个活动中，Alder强调，在金融科技领域的创新既带来了机会，也带来了挑战，需要全球监管机构的聪明回应。

此外，英国政府已经宣布了加快引入加密货币监管的意愿。英国财政部经济秘书Bim Afolami在伦敦的一个加密货币活动中透露，政府计划在8月完成覆盖稳定币和权益证明服务的监管规定。这一举动是政府在一个结构化的监管框架内管理日益增长的数字货币空间的努力的一部分。

2024年初，FCA发布了一份市场观察报告，强调组织犯罪团伙（OCGs）通过可疑交易活动渗透股票市场的令人担忧的趋势。报告呼吁企业提高警惕，采取积极措施应对可能资助这种非法行为的风险。

报告指出，OCG的成员特别是与英国和国际上市股票有关的产品的可疑交易，构成了股票市场可疑交易量的大部分。OCG的参与，按照2015年《严重犯罪法》定义为三人或以上的人进行犯罪行为的协作，强调了金融业所面临的监管挑战的复杂性和广度。

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