FINRA 任命资深人士担任市场监控和情报部门主管

美国金融业监管局 (FINRA) 宣布任命  Feral Talib 为其新的执行副总裁兼市场监控和情报部门主管。Talib 将于 2024 年 1 月 2 日正式履新。

监管新职位——领导市场监控和情报

Talib 将负责监督 FINRA 新成立的市场监控计划，该计划跨股票、期权和固定收益市场监控交易活动，以发现潜在违规行为。他将肩负重任，利用创新和技术提升 FINRA 的监控能力。

“通过将先进的监控和检测与 FINRA 的传统调查专业知识相结合，我期待着继续并加强 FINRA 在这一领域已经取得的出色成绩，”Talib 表示。

资深行业经验 助力提升监管效能

据新闻稿称，Talib 在领导大型监控运营方面拥有丰富经验。他此前曾担任法国巴黎银行集团 (BNP Paribas Group) 的全球市场监控主管，负责监督 64 个国家的监测工作。在此之前，他在法国巴黎银行企业和机构银行部门担任过多个监控领导职务。

Talib 还曾在高盛 (Goldman Sachs) 担任市场监控和调查团队主管。在 FINRA，他将直接向市场监管执行副总裁和主管 Stephanie Dumont 汇报。

正如任何其他高净值行业一样，金融服务业受到严格监管，以帮助遏制非法行为和操纵。每个资产类别都有一套自己的协议来打击各自形式的滥用。

在外汇领域，监管由多个司法辖区的当局承担，但最终缺乏具有约束力的国际秩序。业内领先的监管机构包括英国金融行为监管局 (FCA) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC)。

在宣布这一消息时，Dumont 表示相信，Talib 的背景使他能够很好地提升 FINRA 的监控能力。Talib 提到了人工智能驱动的监控的“进化飞跃”，并将其作为他在新任 FINRA 角色中的关注领域。

金融科技巨头挖角传统机构？

值得注意的是，鉴于美国监管机构正在努力寻找员工，FINRA 聘请了一位此前与私营部门有关的专家。例如，美国证券交易委员会 (SEC) 正在努力填补其空缺职位。

行业其他高管人事变动

Finance Magnates 最近报道了金融业的其他一些人事变动。全球金融服务公司 XS.com 最近将 Fabian Frantz 提升为南非业务发展总监。Frantz 的主要职责包括扩大 XS.com 的客户群并定制南非市场服务。

与此同时，Trading 212 Group Ltd 宣布任命 Sina Mostafavi 为非执行董事。此外，国际交易和投资平台 eToro 已任命 Massimo Citoni 为新任意大利区经理。Citoni 于 2015 年作为一名客户经理加入 eToro，后于 2023 年升任意大利业务部负责人。他的主要目标是巩固 eToro 在意大利的市场地位。

IG North America，线上经纪商 Tastytrade 的母公司，也透露了重要的人事更新。Isaac Poore 已被任命为首席财务官，接替 Matt Hellmuth。